GoldMan 发表于 2023-11-30 23:59

杜绝不正当手段承揽、恶意竞争!上海19家券商签署廉洁从业承诺书

上海市证券同业公会最新公告表示,近日组织上海地区19家具有投行业务资格的券商签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》,就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。即从坚持党建引领、强化廉洁理念、增强主体责任、完善廉洁机制、杜绝利益输送、规范监管沟通、严守回避机制、健全激励机制、加强信息管理、严核关联机构、提高人员素质等十一个方面共同作出承诺。

每经记者梳理发现,这19家券商分别是国泰君安、申万宏源证券、海通证券、东方证券、光大证券、上海证券、中银证券、民生证券、华宝证券、华金证券、申港证券、德邦证券、华兴证券、爱建证券、东方证券承销保荐、长江证券承销保荐、摩根大通证券(中国)、摩根士丹利证券(中国)、星展证券(中国)。
违法违规人员要退还奖金

承诺书明确表示,要增强主体责任,坚守投行“三道防线”。公司承担廉洁从业风险防控主体责任,主要负责人为落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。持续建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力,加强投行业务“三道防线”建设,杜绝协助发行人隐瞒财务造假、欺诈上市或发行证券等违法违规行为,勤勉尽责把好资本市场的入口关。

同时,要完善廉洁机制,确保全程有效监督。建立健全投行领域廉洁从业风险防控管理体系,全面覆盖投行业务各环节和岗位,并进行科学、系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点。建立全面有效的事前防范、事中管控、事后追责体系机制,定期开展廉洁从业情况内部检查。强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效,充分发挥其正本清源、固本培元的作用。

此外,承诺书也强调,要健全激励机制,强化内部问责制度。建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制,不将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩,不以业务包干等过度激励方式开展投行业务,对于存在廉洁从业违法违规行为的从业人员,通过要求退还奖金或停止实施长效激励等方式实施有效问责。
杜绝以不正当手段承揽项目

值得注意的是,承诺书还明确要求,杜绝利益输送,维护有序竞争秩序。杜绝以不正当手段承揽项目、恶意竞争和扰乱市场秩序的行为,不协助发行人直接或间接认购自己发行的债券,不在证券发行与承销过程中暗箱操作,不以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券,不以返费、代持、违规配售、信托等方式输送或谋取不正当利益。推动形成公平、有序的价格机制和竞争格局,维护证券行业廉洁公平、有序竞争的良好环境。

另外,承诺书还要求各券商规范监管沟通,打击违法违规行为。遵循与监管沟通交往秩序各项规定,不以不正当方式干预影响监管机构工作,不通过利益输送、行贿等方式“围猎”。发现违法违纪线索,及时主动报告,依法依规积极配合监管机构各项核查调查工作,切实维护市场秩序和投资者权益。

同时,各券商还要严核关联机构,规范相关履约程序。加强对聘请各类第三方机构和个人的廉洁风险防范,制定规范聘用第三方的制度,明确资质条件和遴选流程,确保相关聘请行为合法合规,并依据有关规定履行信息披露义务。杜绝利用聘请第三方进行利益输送、商业贿赂等违法行为。
多家券商投行曾违反廉洁从业规定

记者观察发现,今年以来监管屡屡提及廉洁从业。7月21日,证券业协会发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,进一步加强对证券经营机构及其工作人员的廉洁从业自律管理,持续培育证券行业廉洁文化。

总体来看,近年来证券经营机构普遍加强了廉洁从业内部管理,从组织领导、内控机制、制度建设、查处问责、宣传教育等方面着力,从防范重点业务廉洁风险、监督重点岗位执业行为着手,在探索建立健全廉洁从业内部治理体系方面形成了一些有效做法,取得了一定成效。但与此同时,证券行业在重点业务领域的廉洁从业风险防范等方面仍有待加强。

记者获悉,今年10月证监会下发的机构监管情况通报就表示,证监会组织对8家券商进行了投行内控及廉洁从业现场检查并予处罚。根据检查发现的问题包括,内控制度不健全、有效性不足;“三道防线”把关不严;薪酬绩效考核体系不合理;廉洁从业方面存在多种问题。

廉洁从业的问题主要表现为,多家券商投行项目聘请第三方未严格履行合规审查程序,申报文件中未充分披露聘请第三方事项。根据监管处罚结果,6家券商违反廉洁从业规定,分别是中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、中德证券和万和证券。

每日经济新闻

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