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[市场监管] 又有“老鼠仓”曝光!原华夏基金基金经理利用未公开信息交易 被罚没逾千万

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发表于 2023-11-13 23:14 | 显示全部楼层 |阅读模式
 华夏基金管理有限公司(下称“华夏基金”)旗下原基金经理因“老鼠仓”案被罚没1061.56万元。

  11月10日,中国证券监督管理委员会河北监管局(下称“河北证监局”)披露的一则行政处罚决定书显示,华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙作为基金从业人员,利用职务便利获取相关基金的未公开信息,同时夏某龙实际控制“张某”证券账户,利用获取的未公开信息进行证券交易。

  河北证监局决定,对夏某龙责令改正,没收违法所得约530.78万元,并处以约530.78万元的罚款。

  从华夏基金以往公告披露的相关信息来看,这位被罚的“80后”基金经理个人信息与夏云龙高度一致。

  此前2023年3月4日,华夏基金发布公告称,公司旗下基金经理夏云龙,自3月3日起因个人原因离任其管理的所有基金产品。

  3月25日,最高人民检察院将三件指导性案例作为第十七批指导性案例发布,其中,有一例为此前证监会公布过的首例零口供“老鼠仓”案,被告人王鹏,原系华夏基金债券交易员。

  罚没款合计超千万元

  11月10日,河北证监局披露的一则行政处罚决定书显示,河北证监局对华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。


  行政处罚决定书显示,夏某龙,男,198X年X月出生,于2012年3月至2023年3月任职于华夏基金,先后担任投资研究员、基金经理助理、基金经理等职务,系华夏基金的基金从业人员。

  经查明,夏某龙存在以下违法事实:一是其利用职务便利获取相关基金的未公开信息,二是其实际控制“张某”证券账户,利用获取的未公开信息进行证券交易。

  据行政处罚决定书,华夏红利混合型证券投资基金(下称“华夏红利基金”)和华夏周期驱动混合型发起式证券投资基金(下称“华夏周期驱动基金”)均实行分盘管理,即由基金经理和基金经理助理等投资人员组成投资小组,基金经理作为投资小组的主协调人,投资小组成员独立运作所负责的分盘,开展日常交易决策、指令下达、投资风险控制等工作。

  相关期间内,夏某龙作为投资小组成员负责华夏红利基金第6分盘(下称“华夏红利6组”)和华夏周期驱动基金第1分盘(下称“华夏周期驱动1组”)的运作,知悉相关未公开信息。

  2019年12月29日,夏某龙被聘为华夏红利基金的基金经理助理,作为投资小组成员,负责独立运作华夏红利6组。2020年1月3日至2020年11月17日,夏某龙独立运作华夏红利6组,具体开展华夏红利6组的日常投资决策、指令下达、投资风险控制等工作,知悉华夏红利6组的交易动向、持仓数量及变化、资金数量及变化等未公开信息。

  同时,2021年10月11日,夏某龙被聘为华夏周期驱动基金的基金经理,作为投资小组成员,负责独立运作华夏周期驱动1组。2021年10月12日至2023年3月3日,夏某龙独立运作华夏周期驱动1组,具体开展华夏周期驱动1组的日常投资决策、指令下达、投资风险控制等工作,知悉华夏周期驱动1组的交易动向、持仓数量及变化、资金数量及变化等未公开信息。

  另一方面,2013年6月,夏某龙开立“张某”证券账户。2015年4月,“张某”证券账户开通融资融券业务。“张某”证券账户自开立日至2023年3月期间,账户密码、登记手机号码、三方存管银行卡等均由夏某龙控制并实际使用,银行卡内的资金为夏某龙所有并实际使用,证券账户内的交易及银证转账由夏某龙实际操作。

  2020年1月3日至2022年9月9日期间,夏某龙操作“张某”证券账户,先于、同期或稍晚于华夏红利基金、华夏周期驱动基金账户,与华夏红利6组、华夏周期驱动1组趋同买入股票73支,趋同买入金额8831.70万元,交易获利5307777.21元。

  河北证监局判定,夏某龙的上述行为违反《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第六项的规定,构成公募基金管理人的从业人员利用未公开信息从事相关交易活动的违法行为。河北监管局表示,对夏某龙责令改正,没收违法所得约530.78万元,并处以约530.78万元的罚款。

  对此,夏某龙未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。该案现已调查、审理终结。

  管理基金仅10天便“闪离”

  从华夏基金以往公告披露的相关信息来看,该位华夏基金基金经理助理、基金经理夏某龙的信息与夏云龙高度一致。

  公开信息显示,夏云龙,硕士,拥有超10年的基金从业经验,自2012年3月加入华夏基金,历任投资研究部研究员、基金经理助理。澎湃新闻记者在中国证券投资基金业协会检索“夏云龙”时发现,目前华夏基金已没有关于夏云龙的相关记录。


  此前2023年3月4日,华夏基金发布公告称,公司旗下基金经理夏云龙,自3月3日起因个人原因离任其所管理的华夏景气驱动混合、华夏新锦顺混合、华夏新锦程混合、华夏周期驱动混合型发起式基金。


  值得一提的是,澎湃新闻记者发现,华夏周期驱动混合型发起式基金成立日期为2023年2月21日,也就是说,夏云龙担任基金经理的时间仅仅不过10天。此外,他接手华夏新锦程混合的时间也仅一个多月。剩余两只基金的管理时间也均未超过两年。

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